部分网络直播未进行合规管控等 中天证券一营业部及负责人被出具警示函

近日，辽宁证监局披露了一则《关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定〔2024〕21号》的公告，直指中天证券沈阳枫杨路营业部三项违规问题。

公告显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部暴雷三方面违规，一是客户回访工作不到位，二是客户经理从事回访工作，三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

辽宁证监局表示，依据相关法律规定，决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求该营业部采取切实有效措施进行整改，并在30日内提交书面报告。

值得注意的是，该营业部负责人也收到相应罚单。据辽宁证监局披露的另外一则《关于对王昆仑采取出具警示函措施的决定〔2024〕22号》公告显示，王昆仑作为营业部负责人，对上述行为负有直接责任，决定对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。