多项违规!安徽私募锦源永泰被罚
11月22日消息,近日,安徽证监局向当地一家私募安徽锦源永泰股权投资合伙企业(有限合伙)开出罚单,因其存在四方面问题:
一、未及时更新管理人有关信息、填报的部分基金投资信息与审计报告不一致、专职员工少于5人。
二、未按规定向中国证券投资基金业协会报送在管基金产品的定期报告。
三、未按照内部制度规定向投资者披露信息。
四、投后管理档案材料不齐备。
根据相关规定,安徽证监局对该企业责令改正,对法定代表人、董事长、总经理任泳然出具警示函。
公开资料显示,该私募成立于2011年06月09日,注册地位于宿
11月22日消息,近日,安徽证监局向当地一家私募安徽锦源永泰股权投资合伙企业(有限合伙)开出罚单,因其存在四方面问题:
一、未及时更新管理人有关信息、填报的部分基金投资信息与审计报告不一致、专职员工少于5人。
二、未按规定向中国证券投资基金业协会报送在管基金产品的定期报告。
三、未按照内部制度规定向投资者披露信息。
四、投后管理档案材料不齐备。
根据相关规定,安徽证监局对该企业责令改正,对法定代表人、董事长、总经理任泳然出具警示函。
公开资料显示,该私募成立于2011年06月09日,注册地位于宿迁市软件与服务外包产业园水杉大道1号,管理规模为0-5亿元。
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