存四方面违规问题 云石私募基金被责令改正！两高管被出具警示函

11月20日，海南证监局披露了一则《关于对云石私募基金（海南）有限公司采取责令改正措施的决定》的公告。

经查，云石私募基金（海南）有限公司（以下简称云石私募基金）存在四方面违规问题：

一是未履行谨慎勤勉义务，缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件；二是私募基金资料和记录未妥善保管；三是未及时、准确填报更新办公地址、从业人员有关信息。四是向合格投资者以外个人募集资金。

对此，海南证监局表示，根据相关法律规定，决定对云石私募基金采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

值得注意的是，除公司被罚外，云石私募基金两位高管也收到罚单。

据海南证监局披露的另外两则公告显示，云石私募基金法定代表人、总经理孔皆翔及时任云石基金合规风控负责人梁肖霞对上述违规行为负有责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。